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(1)

【表紙】

【提出書類】四半期報告書

【根拠条文】金融商品取引法第24条の４の７第１項

【提出先】関東財務局長

【提出日】平成21年11月13日

【四半期会計期間】第６期第２四半期（自平成21年７月１日至平成21年９月30日）

【会社名】マネックスグループ株式会社

【英訳名】 Monex Gr oup, I nc .

【代表者の役職氏名】代表取締役松本大

【本店の所在の場所】東京都千代田区丸の内一丁目11番1号

【電話番号】０３（６２１２）３７５０（代表）

【事務連絡者氏名】代表取締役工藤恭子

【最寄りの連絡場所】東京都千代田区丸の内一丁目11番1号

【電話番号】０３（６２１２）３７５０（代表）

【事務連絡者氏名】代表取締役工藤恭子

【縦覧に供する場所】株式会社東京証券取引所

（東京都中央区日本橋兜町２番１号）

四半期報告書

(2)

第一部【企業情報】

第１【企業の概況】

１【主要な経営指標等の推移】

回次

第５期第２四半期連結

累計期間

第６期第２四半期連結

累計期間

第５期第２四半期連結

会計期間

第６期第２四半期連結

会計期間

第５期

会計期間

自平成20年４月１日至平成20年９月30日

自平成21年４月１日至平成21年９月30日

自平成20年７月１日至平成20年９月30日

自平成21年７月１日至平成21年９月30日

自平成20年４月１日至平成21年３月31日

営業収益（百万円） 13, 952 11, 380 6, 581 5, 242 24, 812

純営業収益（百万円） 11, 847 9, 982 5, 859 4, 763 21, 053

経常利益（百万円） 4, 013 2, 929 1, 887 1, 120 5, 231

四半期（当期）純利益又は四半期

（当期）純損失（△ ）（百万円）

244 2, 036 △1, 908 622 △ 2, 144

純資産額（百万円） − − 43, 090 41, 796 40, 066

総資産額（百万円） − − 284, 865 229, 847 235, 694

１株当たり純資産額（円） − − 18, 539. 45 17, 990. 07 17, 235. 10

１株当たり四半期（当期）純利益

金額又は１株あたり四半期（当

期）純損失金額（△ ）（円）

105. 69 879. 31 △ 826. 34 268. 61 △928. 55

潜在株式調整後１株当たり四半期

（当期）純利益金額（円）

− − − − −

自己資本比率（％） − − 15. 0 18. 1 16. 9

営業活動による

キャッシュ・フロー（百万円）

11, 489 △18, 146 − − 31, 297

投資活動による

△ 3, 144 514 − − △ 3, 874

財務活動による

△ 5, 120 △3, 386 − − △35, 197

現金及び現金同等物の四半期末（期末）残高（百万円）

− − 50, 332 18, 312 39, 331

従業員数（人） − −

235 [ 93] 263 [ 56] 252 [ 76]

（注）１. 当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載

しておりません。

２. 営業収益には消費税等は含まれておりません。

３. 潜在株式調整後１株当たり四半期（当期）純利益金額については、第５期第２四半期連結累計期間及び第６

期第２四半期連結累計期間並びに第６期第２四半期連結会計期間は潜在株式が存在していないため、また第

５期及び第５期第２四半期連結会計期間は１株当たり四半期（当期）純損失金額を計上しており、潜在株式

も存在していないため記載しておりません。

４. 従業員数は就業人員であり、［］内に派遣従業員の期末人員を外数で記載しております。

(3)

２【事業の内容】

当第２四半期連結会計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）が営む事業の内容について、重要な変

更はありません。また、主要な関係会社における異動もありません。

３【関係会社の状況】

当第２四半期連結会計期間において、重要な関係会社の異動はありません。

４【従業員の状況】

( 1）連結会社の状況

平成21年９月30日現在

従業員数（人） 263

（注）上記のほか、派遣従業員56名が勤務しております。

( 2）提出会社の状況

従業員数（人） 34

（注）上記のほか、派遣従業員4名が勤務しております。

四半期報告書

(4)

第２【事業の状況】

１【生産、

受注及び販売の状況】

「生産、受注及び販売の状況」は、金融商品取引業を営む会社を中心とする企業集団としての業務の特殊性のため、

該当する情報がないので記載しておりません。なお、事業の状況につきましては、「4 財政状態、経営成績及びキャッ

シュ・フローの状況の分析」に含めて記載しております。

２【事業等のリスク】

当第２四半期連結会計期間において、新たに発生した事業等のリスクはありません。

また、前事業年度の有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更はありません。

３【経営上の重要な契約等】

当第２四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。

４【財政状態、

経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

( 1）業績の状況

当第２四半期連結会計期間（３か月）の国内経済は、輸出・生産の持ち直しが見られるなど昨年秋以降の世界的

な景気悪化から回復傾向にありましたが、依然として厳しい雇用情勢や先行きの不透明感から企業業績の低迷は続

いております。国内株式市場におきましては、平成21年４月に8, 000円台で始まった日経平均株価が６月には10, 000

円台を回復し、７月以降この水準を維持しています。一方、当第２四半期連結会計期間の東京、大阪、名古屋及びジャ

スダックの４証券取引所の一営業日平均個人売買代金は約6, 300億円となり、前年同四半期と同水準となりました。

このような環境の下、主力である株式委託業務に加え、投資信託や債券の販売および外国為替証拠金取引の拡充な

どに注力し、収益源の多様化に努めました。

（受入手数料）

当第２四半期連結会計期間の受入手数料は合計で3, 271百万円（前年同四半期比7. 7％減）となりました。

① 委託手数料

株式の売買代金は前年同四半期と同水準となり、委託手数料は2, 670百万円（同2. 2％増）となりました。

② 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

１社の新規公開株式の引受を行いました。引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料は3百万円

（同−％）となりました。

③ 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料

新興国関連を中心とした投資信託の販売が好調となりました。この結果、募集・売出し・特定投資家向け売付け

勧誘等の取扱手数料は125百万円（同117. 4％増）となりました。

④ その他の受入手数料

投資信託の預かり残高が減少し、投資信託の代行手数料は247百万円（同27. 5％減）となりました。また、外国為

替証拠金取引においては、手数料体系の変更の影響により、外国為替証拠金取引手数料は30百万円（同92. 2％

減）となりました。この結果、その他の受入手数料は471百万円（同46. 1％減）となりました。

なお、外国為替証拠金取引につきましては、上記手数料体系の変更による取引の増加及びカバー取引内製化によ

りトレーディング収益が増加しております。

受入手数料の内訳は以下のとおりであります。

区分

株券債券受益証券その他計構成比

(5)

（トレーディング損益）

外国為替証拠金取引の取引増加により、当第２四半期連結会計期間のトレーディング損益は715百万円（同360. 5％

増）となりました。

（金融収益）

当第２四半期連結会計期間末の信用取引残高は、売建と買建の合計で898億円となりました。信用取引に関連する収

益は751百万円（同22. 8％減）にとどまり、前年同四半期に計上された一時的収益増加要因もなくなったことから、金

融収益は1, 216百万円（同57. 1％減）となりました。この結果、金融収益から金融費用を差し引いた金融収支は737百

万円（同65. 1％減）となりました。

以上の結果、営業収益は5, 242百万円（同20. 3％減）、営業収益から金融費用を控除した純営業収益は4, 763百万円

（同18. 7％減）となりました。

（販売費・一般管理費）

株式の売買代金は減少しましたが、一時的費用が発生したことに伴い、支払手数料・取引所協会費は380百万円（同

16. 7％増）となりました。一方コスト削減への取組みの結果、広告宣伝費は161百万円（同46. 0％減）、事務委託費は

935百万円（同9. 2％減）と減少しました。この結果、販売費・一般管理費の合計は3, 585百万円（同8. 4％減）となり

ました。

以上の結果、営業利益は1, 178百万円（同39. 4％減）、経常利益は1, 120百万円（同40. 6％減）となりました。

（その他）

特別損失は、主にソフトウェアの除却により発生した固定資産除却損143百万円です。

以上の結果、税金等調整前四半期純利益982百万円（前年同四半期は1, 046百万円の税金等調整前四半期純損失）、四

半期純利益は622百万円（前年同四半期は1, 908百万円の四半期純損失）となりました。

( 2）キャッシュ・フローの状況

当第２四半期連結会計期間のキャッシュ・フローは、営業活動による支出25, 967百万円（前年同四半期は2, 205百万

円の収入）、投資活動による収入19, 843百万円（同1, 723百万円の支出）および財務活動による支出1, 183百万円（同

3, 078百万円の収入）でありました。この結果、当第２四半期連結会計期間末の現金及び現金同等物は18, 312百万円

（前年同四半期末比32, 020百万円減）となりました。

当第２四半期連結会計期間における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりです。

（営業活動によるキャッシュ・フロー）

当第２四半期連結会計期間における営業活動により使用した資金は、25, 967百万円になりました。

短期貸付金の増加8, 001百万円などにより資金を取得する一方、信用取引資産及び信用取引負債の増減12, 578百万

円、有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減11, 379百万円などにより資金を使用しました。

（投資活動によるキャッシュ・フロー）

当第２四半期連結会計期間における投資活動により取得した資金は、19, 843百万円になりました。

有価証券の取得による支出10, 198百万円などにより資金を使用する一方、有価証券の償還による収入30, 087百万円

などにより資金を取得しました。

（財務活動によるキャッシュ・フロー）

当第２四半期連結会計期間における財務活動により使用した資金は、1, 183百万円となりました。

社債の発行による収入6, 490百万円により資金を取得する一方、社債の償還による支出3, 000百万円、短期借入金の返

済による支出4, 600百万円などにより資金を使用しました。

四半期報告書

(6)

( 3）事業の状況

当第２四半期連結会計期間の金融商品取引業における事業の状況は以下のとおりであります。

① 株券売買金額

自己（百万円）

現物 3, 861

信用 −

合計 3, 861

委託（百万円）

現物 992, 240

信用 1, 104, 033

合計 2, 096, 274

合計（百万円）

現物 996, 102

信用 1, 104, 033

合計 2, 100, 135

（注）投資証券の売買金額を含んでおります。

② 有価証券の引受等

株券債券受益証券

引受高（百万円） 59 − −

売出高（百万円） 43 8, 899 −

募集の取扱高（百万円） 18 290 332, 097

売出しの取扱高（百万円） − − −

( 4）対処すべき課題

当第２四半期連結会計期間において、当社グループが対処すべき課題について重要な変更はありません。

(7)

第３【設備の状況】

( 1）主要な設備の状況

当第２四半期連結会計期間において、主要な設備に重要な異動はありません。

( 2）設備の新設、除却等の計画

当第２四半期連結会計期間において、新たに確定した重要な設備の新設、拡充、改修、除却、売却等の計画はありま

せん。

四半期報告書

(8)

第４【提出会社の状況】

１【株式等の状況】

（１）【株式の総数等】 ①【株式の総数】

種類発行可能株式総数（株）

普通株式 8, 800, 000

計 8, 800, 000

②【発行済株式】

種類

第２四半期会計期間末現在発行数（株）

（平成21年９月30日）

提出日現在発行数（株）（平成21年11月13日）

上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式 2, 344, 687 2, 344, 687

東京証券取引所

市場第一部

当社は単元株制度

は採用しておりません。

計 2, 344, 687 2, 344, 687 − −

（２）【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

（３）【ライツプランの内容】

（４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式総数増減数

（株）

発行済株式総数残高（株）

資本金増減額（百万円）

資本金残高（百万円）

資本準備金増減額

（百万円）

資本準備金残高（百万円）

平成21年７月１日∼ 平成21年９月30日

− 2, 344, 687 − 8, 800 − 17, 828

(9)

（５）【大株主の状況】

氏名又は名称住所

所有株式数（株）

発行済株式総数に対する所有株式数の割合（％）日興シティホールディングス株式会

社

東京都千代田区丸の内一丁目３−１ 616, 419 26. 29

松本大東京都文京区 260, 480 11. 10

ソニー株式会社東京都港区港南一丁目７−1 117, 235 5. 00

クレディスイスセキュリティズ

（ヨーロッパ）リミテッド

（常任代理人シティバンク銀行株式

会社）

ONE CABOT SQUARE, LONDON E14 4QJ . ENGLAND

（東京都品川区東品川二丁目３−１４）

77, 949 3. 32

みずほ証券株式会社東京都千代田区大手町一丁目５−１ 70, 588 3. 01

株式会社日本政策投資銀行東京都千代田区大手町一丁目９−１ 68, 415 2. 91

株式会社リクルート東京都中央区銀座八丁目４−１７ 57, 200 2. 43

ノムラインターナショナルピーエ

ルシーアカントジャパンフロウ

（常任代理人野村證券株式会社）

NOMURA HOUSE 1 ST. MARTI NS LE GRAND

LONDON EC1A 4NP U. K.

（東京都中央区日本橋一丁目９−１）

45, 135 1. 92

ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニーレギュラーアカウント

（常任代理人ゴールドマン・サック

ス証券株式会社）

85 BROAD STREET NEW YORK, NY, USA

（東京都港区六本木六丁目１０−１）

42, 206 1. 80

日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口）

東京都中央区晴海一丁目８−１１ 39, 841 1. 69

計 − 1, 395, 468 59. 51

（注）１．日興シティホールディングス株式会社は、平成21年10月1日付でシティグループ・ジャパン・ホールディング

ス株式会社に社名変更しております。

２. 上記日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口）の所有株式数のうち、信託業務に係る株式数は、

39, 841株であります。

四半期報告書

(10)

（６）【議決権の状況】

①【発行済株式】

区分株式数（株）議決権の数（個）内容

無議決権株式 − − −

議決権制限株式（自己株式等） − − −

議決権制限株式（その他） − − −

完全議決権株式（自己株式等）

（自己保有株式）普通株式 31, 094

− −

完全議決権株式（その他）普通株式 2, 313, 593 2, 313, 593 −

単元未満株式 − −

発行済株式総数 2, 344, 687 − −

総株主の議決権 − 2, 313, 593 −

（注）「完全議決権株式（その他）」の欄には、株式会社証券保管振替機構名義の株式が２株含まれております。ま

た、「議決権の数」の欄には、同機構名義の完全議決権株式に係る議決権の数２個が含まれております。

②【自己株式等】

所有者の氏名又は名称所有者の住所

自己名義所有株式数（株）

他人名義所有株式数（株）

所有株式数の合計（株）

発行済株式総数に対する所有株式数の割合( ％) マネックスグループ株

式会社

東京都千代田区丸の内一丁目11番1号

26, 569 − 26, 569 1. 13

マネックス証券株式会

社（注）

東京都千代田区丸の内一

丁目11番1号

4, 525 − 4, 525 0. 19

計 − 31, 094 − 31, 094 1. 32

（注）顧客の信用取引に係る本担保証券であります。

２【株価の推移】

【当該四半期累計期間における月別最高・最低株価】

月別

平成21年４月

平成21年５月

平成21年６月

平成21年７月

平成21年８月

平成21年９月最高（円） 30, 150 37, 800 47, 500 44, 500 43, 500 40, 050

最低（円） 23, 500 29, 060 36, 200 35, 550 39, 200 32, 000

（注）最高・最低株価は、東京証券取引所市場第一部におけるものであります。

３【役員の状況】

前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期報告書の提出日までにおいて、役員の異動はありません。

(11)

第５【経理の状況】

１．四半期連結財務諸表の作成方法について

当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府令

第64号。以下「四半期連結財務諸表規則」という。）に基づいて作成しております。

なお、前第２四半期連結会計期間（平成20年７月１日から平成20年９月30日まで）及び前第２四半期連結累計期間

（平成20年４月１日から平成20年９月30日まで）は、改正前の四半期連結財務諸表規則に基づき、当第２四半期連結

会計期間（平成21年７月１日から平成21年９月30日まで）及び当第２四半期連結累計期間（平成21年４月１日から

平成21年９月30日まで）は、改正後の四半期連結財務諸表規則に基づいて作成しております。

加えて、当企業集団の主たる事業である金融商品取引業を営む会社の財務諸表に適用される「金融商品取引業等に

関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14 日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。

２．監査証明について

当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、前第２四半期連結会計期間（平成20年７月１日から平

成20年９月30日まで）及び前第２四半期連結累計期間（平成20年４月１日から平成20年９月30日まで）に係る四半期連結財務諸表並びに当第２四半期連結会計期間（平成21年７月１日から平成21年９月30日まで）及び当第２四半

期連結累計期間（平成21年４月１日から平成21年９月30日まで）に係る四半期連結財務諸表について、あずさ監査法

人による四半期レビューを受けております。

四半期報告書

(12)

１【四半期連結財務諸表】

（１）【四半期連結貸借対照表】

（単位：百万円）

当第２四半期連結会計期間末

(平成21年９月30日)

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表

(平成21年３月31日)

資産の部流動資産

現金・預金 19,190 39,891

預託金 72,983 66,988

金銭の信託 27,245 25,218

トレーディング商品 7,571 7,264

商品有価証券等 654 825

デリバティブ取引 6,916 6,438

有価証券 3,703 2,323

営業投資有価証券 1,109 1,189

信用取引資産 76,726 52,983

信用取引貸付金 72,988 46,546

信用取引借証券担保金 3,738 6,436

有価証券担保貸付金 29 94

借入有価証券担保金 29 94

募集等払込金 861 573

短期差入保証金 5,542 4,781

未収収益 1,943 1,635

繰延税金資産 61 119

短期貸付金 3,019 20,019

その他の流動資産 434 2,286

貸倒引当金 △ 13 △40

流動資産計 220,409 225,328

固定資産

有形固定資産

※1

545

※1

585

無形固定資産 2,017 2,138

のれん 683 654

その他 1,333 1,483

投資その他の資産 6,875 7,641

投資有価証券 6,029 6,828

長期差入保証金 763 738

繰延税金資産 74 65

その他 39 42

貸倒引当金 △ 31 △33

固定資産計 9,438 10,365

資産合計 229,847 235,694

(13)

当第２四半期連結会計期間末

(平成21年９月30日)

前連結会計年度末に係る要約連結貸借対照表

(平成21年３月31日)

負債の部流動負債

トレーディング商品 1,763 1,943

商品有価証券等 83 75

デリバティブ取引 1,679 1,867

約定見返勘定 51 220

信用取引負債 20,445 26,557

信用取引借入金 3,548 8,692

信用取引貸証券受入金 16,897 17,865

有価証券担保借入金 15,301 22,382

有価証券貸借取引受入金 15,301 22,382

預り金 47,076 41,119

受入保証金 58,077 55,354

短期借入金 22,200 27,500

1年内償還予定の社債 9,800 9,300

1年内返済予定の長期借入金 − 500

未払法人税等 1,180 341

繰延税金負債 20 24

賞与引当金 49 2

役員賞与引当金 47 −

ポイント引当金 205 256

その他の流動負債 888 1,254

流動負債計 177,108 186,756

固定負債

長期借入金 8,500 6,000

長期預り金 1,211 1,271

繰延税金負債 8 64

固定負債計 9,720 7,336

特別法上の準備金

金融商品取引責任準備金 1,222 1,535

特別法上の準備金計 1,222 1,535

負債合計 188,051 195,628

純資産の部株主資本

資本金 8,800 8,800

資本剰余金 15,154 15,154

利益剰余金 18,826 17,658

自己株式 △ 1,433 △2,009

株主資本合計 41,348 39,604

評価・換算差額等

その他有価証券評価差額金 361 209

為替換算調整勘定 △ 6 △5

評価・換算差額等合計 355 203

少数株主持分 93 258

純資産合計 41,796 40,066

負債・純資産合計 229,847 235,694

四半期報告書

(14)

（２）【四半期連結損益計算書】【第２四半期連結累計期間】

前第２四半期連結累計期間

(自平成20年４月１日至平成20年９月30日)

当第２四半期連結累計期間

(自平成21年４月１日至平成21年９月30日) 営業収益

受入手数料 8,112 7,099

委託手数料 6,117 5,816

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

1 5

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料

171 262

その他の受入手数料 1,821 1,015

トレーディング損益 350 1,274

営業投資有価証券関連損益 10 △46

金融収益 5,376 2,975

その他の営業収益 102 78

営業収益計 13,952 11,380

金融費用 2,104 1,398

純営業収益 11,847 9,982

販売費・一般管理費

※

7,849

※

7,139

営業利益 3,998 2,842

営業外収益 94 182

受取配当金 50 152

投資事業組合運用益 11 −

その他 32 29

営業外費用 79 95

持分法による投資損失 20 28

投資事業組合運用損 − 28

社債発行費 25 32

その他 34 6

経常利益 4,013 2,929

特別利益

貸倒引当金戻入額 8 21

金融商品取引責任準備金戻入 952 312

商品取引責任準備金戻入 10 −

特別利益計 971 334

特別損失

固定資産除却損 14 143

投資有価証券償還損 − 41

投資有価証券評価損 2,939 −

特別損失計 2,954 184

匿名組合損益分配前税金等調整前四半期純利益 2,030 3,079

(15)

【第２四半期連結会計期間】

前第２四半期連結会計期間

(自平成20年７月１日至平成20年９月30日)

当第２四半期連結会計期間

(自平成21年７月１日至平成21年９月30日) 営業収益

受入手数料 3,545 3,271

委託手数料 2,612 2,670

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

− 3

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料

57 125

その他の受入手数料 875 471

トレーディング損益 155 715

営業投資有価証券関連損益 0 △0

金融収益 2,834 1,216

その他の営業収益 45 40

営業収益計 6,581 5,242

金融費用 722 478

純営業収益 5,859 4,763

販売費・一般管理費

※

3,915

※

3,585

営業利益 1,944 1,178

営業外収益 8 14

営業外費用 65 72

持分法による投資損失 17 28

投資事業組合運用損 − 28

為替差損 12 1

社債発行費 21 12

その他 14 1

経常利益 1,887 1,120

特別利益

貸倒引当金戻入額 6 1

商品取引責任準備金戻入 10 −

特別利益計 16 1

特別損失

固定資産除却損 14 143

投資有価証券評価損 2,939 −

特別損失計 2,953 143

匿名組合損益分配前税金等調整前四半期純利益又は

純損失（△ ）

△ 1,050 978

匿名組合損益分配額 △ 3 △4

税金等調整前四半期純利益又は税金等調整前四半期

純損失（△ ）

△ 1,046 982

法人税、住民税及び事業税 920 445

法人税等調整額 △ 35 △95

法人税等合計 885 350

少数株主利益又は少数株主損失（△ ） △ 22 10

四半期純利益又は四半期純損失（△ ） △ 1,908 622

四半期報告書

(16)

（３）【四半期連結キャッシュ・フロー計算書】

(自平成21年４月１日至平成21年９月30日) 営業活動によるキャッシュ・フロー

税金等調整前四半期純利益 2,028 3,139

減価償却費 201 294

のれん償却額 108 94

固定資産除却損 − 143

投資有価証券売却及び評価損益（△は益） 2,939 28

投資有価証券償還損益（△は益） − 41

貸倒引当金の増減額（△ は減少） △ 13 △28

賞与引当金の増減額（△ は減少） △ 30 46

役員賞与引当金の増減額（△ は減少） △150 47

ポイント引当金の増減額（△ は減少） 58 △50

金融商品取引責任準備金の増減額（△ は減少） △952 △ 312

受取利息及び受取配当金 △ 5,435 △3,128

支払利息 2,104 1,398

預託金の増減額（△ は増加） 4,015 △7,440

金銭の信託の純増減 60 −

トレーディング商品の増減額 1,247 △ 655

営業投資有価証券の増減額（△は増加） 109 64

信用取引資産及び信用取引負債の増減額 7,709 △ 29,855

有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額

△22,214 △7,015

募集等払込金の増減額（△は増加） 77 △ 287

前払費用の増減額（△は増加） △ 43 △28

短期貸付金の増減額（△ は増加） 25,001 16,999

短期差入保証金の増減額（△ は増加） 1,612 △ 761

預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） △7,625 8,680

未払又は未収消費税等の増減額 △ 24 58

未払金の増減額（△ は減少） 467 △33

その他 230 △1,993

小計 11,483 △ 20,553

利息及び配当金の受取額 3,987 2,630

利息の支払額 △ 2,155 △1,445

法人税等の支払額又は還付額（△ は支払） △ 1,825 1,222

営業活動によるキャッシュ・フロー 11,489 △ 18,146

(17)

(自平成21年４月１日至平成21年９月30日) 投資活動によるキャッシュ・フロー

有価証券の取得による支出 △298 △ 34,987

有価証券の償還による収入 199 35,085

有形固定資産の取得による支出 △285 △49

無形固定資産の取得による支出 △421 △ 187

投資有価証券の取得による支出 △261 △55

投資有価証券の売却及び償還による収入 − 744

子会社株式の取得による支出 − △17

差入保証金の差入による支出 △ 8 △25

差入保証金の回収による収入 46 −

連結の範囲の変更を伴う子会社株式の取得による支出

△ 2,123 −

その他 9 7

投資活動によるキャッシュ・フロー △ 3,144 514

財務活動によるキャッシュ・フロー

自己株式の取得による支出 △ 0 △ 101

短期借入金の返済による支出 △ 5,700 △5,800

社債の発行による収入 20,992 11,486

社債の償還による支出 △19,000 △ 11,000

長期借入れによる収入 − 2,500

配当金の支払額 △ 1,512 △ 471

少数株主からの払込みによる収入 100 −

財務活動によるキャッシュ・フロー △ 5,120 △3,386

現金及び現金同等物に係る換算差額 1 △0

現金及び現金同等物の増減額（△ は減少） 3,226 △ 21,019

現金及び現金同等物の期首残高 47,106 39,331

現金及び現金同等物の四半期末残高

※

50,332

※

18,312

四半期報告書

(18)

【四半期連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項等の変更】該当事項はありません。

【表示方法の変更】

（自平成20年４月１日

至平成20年９月30日）

――――――――――

( 四半期連結損益計算書関係)

前第２四半期連結累計期間において、営業外費用の「その

他」に含めて表示しておりました「投資事業組合運用損」

は、営業外費用総額の100分の20を超えたため、当第２四半

期連結累計期間では区分掲記することとしました。

なお、前第２四半期連結累計期間の営業外費用の「その

他」に含まれる「投資事業組合運用損」は9百万円であり

ます。

（四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）

前第２四半期連結累計期間において、「営業活動による

キャッシュ・フロー」の「その他」に含めていた「固定資

産除却損」は重要性が増加したため、当第２四半期連結累

計期間では区分掲記することとしました。

なお、前第２四半期連結累計期間の、「営業活動による

キャッシュ・フロー」の「その他」に含まれる「固定資産

除却損」は14百万円であります。

（自平成20年７月１日

――――――――――

( 四半期連結損益計算書関係)

前第２四半期連結会計期間において、営業外費用の「その

他」に含めて表示しておりました「投資事業組合運用損」

は、営業外費用総額の100分の20を超えたため、当第２四半

期連結会計期間では区分掲記することとしました。

なお、前第２四半期連結会計期間の営業外費用の「その

他」に含まれる「投資事業組合運用損」は9百万円であります。

(19)

【注記事項】

（四半期連結貸借対照表関係）当第２四半期連結会計期間末

（平成21年９月30日）

前連結会計年度末（平成21年３月31日）

※ １. 有形固定資産の減価償却累計額は、384百万円であ

ります。

※ １. 有形固定資産の減価償却累計額は、282百万円であ

ります。

２. 差し入れを受けた有価証券のうち、事業の運営におい

て重要なものであり、かつ、前連結会計年度の末日に比

べて著しい変動が認められるものの時価額は、次のと

おりであります。

２. 差し入れを受けた有価証券の主な時価額は次のとおり

であります。

信用取引貸付金の本担保証券 61, 238百万円

消費貸借契約により借り入れた有価証券

100, 963百万円

受入保証金代用有価証券 110, 378百万円

信用取引貸付金の本担保証券 35, 390百万円

消費貸借契約により借り入れた有価証券

71, 375百万円

受入保証金代用有価証券 83, 091百万円

四半期報告書

(20)

（四半期連結損益計算書関係）前第２四半期連結累計期間

※ 販売費・一般管理費の主な内訳は次のとおりでありま

す。

※ 販売費・一般管理費の主な内訳は次のとおりでありま

す。

支払手数料・取引所協会費 721百万円

通信運送費・情報料 1, 032

広告宣伝費 543

役員報酬 198

従業員給料 1, 067

役員賞与引当金繰入額 1

賞与引当金繰入額 40

器具備品費 626

事務委託費 2, 075

減価償却費 201

のれん償却額 108

通信運送費・情報料 974

広告宣伝費 307

役員報酬 199

従業員給料 1, 078

役員賞与引当金繰入額 47

賞与引当金繰入額 49

器具備品費 507

減価償却費 294

※ 販売費・一般管理費の主な内訳は次のとおりであります。

広告宣伝費 299

役員報酬 97

従業員給料 554

器具備品費 334

減価償却費 106

広告宣伝費 161

役員報酬 100

従業員給料

役員賞与引当金繰入額

賞与引当金繰入額

536 16 16

器具備品費 264

事務委託費 935

減価償却費 150

（四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）前第２四半期連結累計期間

※ 現金及び現金同等物の四半期末残高と四半期連結貸

借対照表に掲記されている科目の金額との関係

※ 現金及び現金同等物の四半期末残高と四半期連結貸

借対照表に掲記されている科目の金額との関係

（平成20年９月30日現在）（平成21年９月30日現在）

（百万円）

現金・預金勘定 50, 618

有価証券に含まれるＭＭＦ、

（百万円）

現金・預金勘定 19, 190

有価証券に含まれるＭＭＦ、

(21)

（株主資本等関係）

当第２四半期連結会計期間末（平成21年９月30日）及び当第２四半期連結累計期間（自平成21年４月１日至

平成21年９月30日）１．発行済株式の種類及び総数普通株式 2, 344, 687株

２．自己株式の種類及び株式数普通株式 26, 569株

３．新株予約権等に関する事項

ストック・オプションとしての新株予約権

新株予約権の四半期連結会計期間末残高連結子会社 −百万円

（注）上記新株予約権の権利行使期間の初日は当第２四半期連結会計期間末において到来しておりません。

４．配当に関する事項 ( 1) 配当金支払額

（決議）

株式の種類

配当金の総額（百万円）

１株当たり配当額（円）

基準日効力発生日配当の原資

平成21年６月20日定時株主総会

普通株式 461 200. 00 平成21年３月31日平成21年６月22日利益剰余金

( 2) 基準日が当第２四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第２四半期連結会計期間末後と

なるもの

（決議）

株式の種類

配当金の総額（百万円）

１株当たり配当額（円）

基準日効力発生日配当の原資

平成21年10月28日取締役会

普通株式 927 400. 00 平成21年９月30日平成21年12月９日利益剰余金

（セグメント情報）

【事業の種類別セグメント情報】

前第２四半期連結会計期間（自平成20年７月１日至平成20年９月30日）及び当第２四半期連結会計期間

（自平成21年７月１日至平成21年９月30日）並びに前第２四半期連結累計期間（自平成20年４月１日至

平成20年９月30日）及び当第２四半期連結累計期間（自平成21年４月１日至平成21年９月30日）

金融商品取引業およびその付随業務の営業収益および営業利益の金額は、全セグメントの営業収益の合計およ

び営業利益の金額の合計額に占める割合がいずれも90％超であるため、事業の種類別セグメント情報の記載を省

略しております。

四半期報告書

(22)

【所在地別セグメント情報】

前第2四半期連結会計期間（自平成20年７月１日至平成20年９月30日）及び当第2四半期連結会計期

間（自平成21年７月１日至平成21年９月30日）並びに前第2四半期連結累計期間（自平成20年４月

１日至平成20年９月30日）及び当第2四半期連結累計期間（自平成21年４月１日至平成21年９月30

日）

本邦の営業収益は、全セグメントの営業収益の合計に占める割合が90％超であるため、所在地別セグメン

ト情報の記載を省略しております。

【海外売上高】

前第2四半期連結会計期間（自平成20年７月１日至平成20年９月30日）及び当第2四半期連結会計期間

（自平成21年７月１日至平成21年９月30日）並びに前第2四半期連結累計期間（自平成20年４月１日至

平成20年９月30日）及び当第2四半期連結累計期間（自平成21年４月１日至平成21年９月30日）

海外営業収益は、連結営業収益の10％未満であるため、海外売上高の記載を省略しております。

（有価証券関係）

当第２四半期連結会計期間末（平成21年９月30日）

その他有価証券で時価のあるものが、企業集団の事業の運営において重要なものとなっており、かつ、前連結会計

年度の末日に比べて著しい変動が認められます。

取得原価（百万円）

四半期連結貸借対照表

計上額（百万円）

差額（百万円）

( 1）株式 − − −

( 2）債券

国債・地方債等 61, 845 62, 417 572

社債 − − −

その他 − − −

( 3）その他 1, 221 1, 200 △ 20

合計 63, 066 63, 618 551

（デリバティブ取引関係）

デリバティブ取引が、企業集団の事業の運営において重要なものとなっており、かつ、前連結会計年度の末日に比

べて著しい変動が認められます。

種類

資産負債

契約額等（百万円）時価（百万円）契約額等（百万円）時価（百万円）

為替予約取引 248, 759 6, 916 194, 550 1, 679

（注）１．時価欄はみなし決済損益を記載しております。

２．ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引は除いております。

(23)

（１株当たり情報）

１．１株当たり純資産額

１株当たり純資産額 17, 990. 07円１株当たり純資産額 17, 235. 10円

（注）１株当たり純資産額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

純資産の部の合計額（百万円） 41, 796 40, 066

純資産の部の合計額から控除する金額（百万円） 93 258

（うち少数株主持分） ( 93) ( 258)

普通株式に係る四半期末（期末）の純資産額（百万円）

41, 703 39, 807

１株当たり純資産額の算定に用いられた四半期末

（期末）の普通株式の数（株）

2, 318, 118 2, 309, 681

２．１株当たり四半期純利益金額等前第２四半期連結累計期間

１株当たり四半期純利益金額 105. 69円１株当たり四半期純利益金額 879. 31円

なお、潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額につい

ては、潜在株式が存在していないため記載しておりません。

（注）１株当たり四半期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

四半期純利益（百万円） 244 2, 036

普通株主に帰属しない金額（百万円） − −

普通株式に係る四半期純利益（百万円） 244 2, 036

期中平均株式数（株） 2, 309, 683 2, 316, 170

１株当たり四半期純損失金額 826. 34円１株当たり四半期純利益金額 268. 61円

ては、１株当たり四半期純損失であり、また、潜在株式が存在

していないため記載しておりません。

（注）１株当たり四半期純利益金額又は純損失金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。

四半期純利益又は純損失（△）（百万円） △ 1, 908 622

普通株主に帰属しない金額（百万円） − −

普通株式に係る四半期純利益又は純損失（△）

（百万円）

△ 1, 908 622

期中平均株式数（株） 2, 309, 683 2, 318, 210

四半期報告書

(24)

（重要な後発事象）

当社は、平成21年10月28日開催の取締役会において、平成22年1月17日を効力発生日として、オリックス株式会社（以下

「オリックス」）の完全子会社であるオリックス証券株式会社（以下「オリックス証券」）を完全子会社とする株式交

換を行うことを決議し、平成21年10月28日付でオリックス証券との間で株式交換契約書を締結いたしました。

なお、当社は、本株式交換契約につきましては、平成21年12月26日開催予定の臨時株主総会に付議する予定です。

この締結に基づき、オリックス証券は当社の完全子会社となり、当社はオリックスの持分法適用関連会社となります。

1. 株式交換の目的

当社の完全子会社であるマネックス証券株式会社（以下「マネックス証券」）とオリックス証券は、平成11年の株式

委託手数料の完全自由化以来、インターネット証券の草分け的存在として、個人投資家に対して先進的な金融サービスを

提供してまいりましたが、両社の持つ基盤をより一層確固たるものとし、新しい成長段階を目指すため、当社とオリック

ス証券が株式交換を行い、当社はオリックス証券を完全子会社とするとともに、将来的にマネックス証券と合併させるこ

とを企図するものです。

2. 株式交換の方法

平成21年10月28日に締結した株式交換契約書に基づき、平成22年1月17日を株式交換の効力発生日として、オリックス

が有するオリックス証券の普通株式を当社に移転させ、オリックスに対して当社の発行する普通株式を割当交付します。

本株式交換後、オリックス証券は当社の完全子会社となり、当社はオリックスの持分法適用関連会社になります。

3. 株式交換に係る割当ての内容

会社名

当社

（株式交換完全親会社）

オリックス証券株式会社

（株式交換完全子会社）

株式交換比率１ 1. 550

（注）１．株式の割当比率

オリックス証券の普通株式1株に対して、当社の普通株式1. 550株を割当て交付します。

２．株式交換により交付する株式数等

当社は、本株式交換により当社がオリックス証券の発行済株式の全部を取得する時点の直前時のオ

リックス証券の株主名簿に記載または記録された株主の有するオリックス証券の普通株式数の合計数

に1. 550を乗じて得た数の普通株式を新たに発行し、交付します。なお、オリックス証券は、本株式交換

の効力発生日前までに自己株式の全部を消却する予定であり、その結果交付する株式は673, 002株とな

る予定です。なお、オリックスは当社の持株比率22. 5％の株主となる見込みです。

２【その他】

(25)

第二部【提出会社の保証会社等の情報】

四半期報告書

(26)

独立監査人の四半期レビュー報告書

平成20年11月14日

マネックスグループ株式会社

取締役会

御中

あずさ監査法人

指定社員業務執行社員

公認会計士

宮

裕

印

公認会計士

楠原

利和

印

公認会計士

貞廣

篤典

印

当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられているマネックスグループ

株式会社の平成20年４月１日から平成21年３月31日までの連結会計年度の第２四半期連結会計期間（平成20年７月１日か

ら平成20年９月30日まで）及び第２四半期連結累計期間（平成20年４月１日から平成20年９月30日まで）に係る四半期連

結財務諸表、すなわち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書及び四半期連結キャッシュ・フロー計算書について

四半期レビューを行った。この四半期連結財務諸表の作成責任は経営者にあり、当監査法人の責任は独立の立場から四半期

連結財務諸表に対する結論を表明することにある。

当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準拠して四半期レビューを行った。

四半期レビューは、主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対して実施される質問、分析的手続

その他の四半期レビュー手続により行われており、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して実

施される年度の財務諸表の監査に比べ限定された手続により行われた。

当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認めら

れる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、マネックスグループ株式会社及び連結子会社の平成20年９月30日現在の

財政状態、同日をもって終了する第２四半期連結会計期間及び第２四半期連結累計期間の経営成績並びに第２四半期連結

累計期間のキャッシュ・フローの状況を適正に表示していないと信じさせる事項がすべての重要な点において認められな

かった。

会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。

以上

(27)

独立監査人の四半期レビュー報告書

平成21年11月13日

マネックスグループ株式会社

取締役会

御中

あずさ監査法人

公認会計士

宮

裕

印

公認会計士

楠原

利和

印

公認会計士

貞廣

篤典

印

当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられているマネックスグループ

株式会社の平成21年４月１日から平成22年３月31日までの連結会計年度の第２四半期連結会計期間（平成21年７月１日か

ら平成21年９月30日まで）及び第２四半期連結累計期間（平成21年４月１日から平成21年９月30日まで）に係る四半期連

結財務諸表、すなわち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書及び四半期連結キャッシュ・フロー計算書について

四半期レビューを行った。この四半期連結財務諸表の作成責任は経営者にあり、当監査法人の責任は独立の立場から四半期

連結財務諸表に対する結論を表明することにある。

当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準拠して四半期レビューを行った。

四半期レビューは、主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対して実施される質問、分析的手続

その他の四半期レビュー手続により行われており、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して実

施される年度の財務諸表の監査に比べ限定された手続により行われた。

当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認めら

れる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、マネックスグループ株式会社及び連結子会社の平成21年９月30日現在の

財政状態、同日をもって終了する第２四半期連結会計期間及び第２四半期連結累計期間の経営成績並びに第２四半期連結

累計期間のキャッシュ・フローの状況を適正に表示していないと信じさせる事項がすべての重要な点において認められな

かった。

会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。

以上

（注）１．上記は、四半期レビュー報告書の原本に記載された事項を電子化したもの

であり、その原本は当社（四半期報告書提出会社）が別途保管しております。

２．四半期連結財務諸表の範囲にはＸＢＲＬデータ自体は含まれていません。

四半期報告書